广发证券遭处罚!境外投资“踩雷” 今年分类评级连降两级|文华财经开户网 广发证券遭处罚!境外投资“踩雷” 今年分类评级连降两级 - 文华财经开户网
当前位置: > 文华财经期货行情 > 广发证券遭处罚!境外投资“踩雷” 今年分类评级连降两级

广发证券遭处罚!境外投资“踩雷” 今年分类评级连降两级

  广发证券(000776,诊股)收到证监会颁发的罚单。广发证券表示,【文华财经直播室公司将根据监管要求积极整顿和改革。

  8月5日晚,广发证券宣布,由于香港子公司缺乏风险控制、合规管理和内部控制,证监会决定限制该公司在6个月内扩大场外衍生品业务规模,并限制新增新业务6个月。

  早些时候,广发证券宣布其海外子公司亏损惨重,并接受了广东证监局下令予以纠正的行政监管措施。此外,由于债券承销业务的"价格战",广发证券也受到广东证监局的监督。

  2019年8月5日,广发证券收到中国证监会关于限制广发证券股份有限公司经营活动的决定(中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书〔2019〕31号)。

  以上情况违反了"证券公司监督管理条例"第二十七条、第六十九条、"证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法"第二十四条、"证券公司风险控制指标管理办法"第六条和"证券公司综合风险管理规范"第十八条、第二十二条、第三十一条的规定。

  根据"证券公司监督管理条例"第七十条的规定,中国证监会决定对广发证券实施行政管理措施,限制场外衍生品业务六个月的规模增长,并增加六个月的新型业务。

  值得注意的是,广发证券目前是场外期权业务的主要交易商.

  今年3月26日,广发证券宣布,广发投资(香港)有限公司(以下简称"广发投资香港")是广发控股在香港的全资子公司,已在开曼注册成立多策略基金GTECPandionMultiStrategyFundSP(以下简称"Pandion基金"、"基金"),重点是衍生品对冲策略。2018年,该基金因外汇市场波动和相关市场流动性不足而遭受重大投资损失。

  自潘迪安基金成立以来,广发投资香港已投资了三次自己的基金,而最初的投资额为五千万美元。截至2018年12月31日,广发在香港的投资累计达906.77亿美元,占该基金股本的99.90%。

  由于将Pandion基金纳入公司合并财务报表,该基金截至2018年12月31日的净值-4 400万美元和2018年亏损1.39亿美元反映在该公司经审计的合并财务报表中,使该公司2018年净利润总额为9.19亿元人民币,超过该公司2017年经审计净利润的10%。

  与此同时,潘迪安基金接到了首席经纪人的保证金通知,截至2018年12月31日,该基金的保证金为1.29亿美元(含初始保证金0.30亿美元)。根据开曼群岛坎贝尔律师事务所的法律意见,该基金的投资者仅限于其在该基金的投资金额;广发控股香港子公司有可能提起诉讼或可能提起诉讼,诉讼结果也不确定。

  针对这一问题,广东省证券监督管理局采取行政监管措施,责令广发证券予以纠正,指出该公司没有对境外子公司进行有效监管,未能有效监督和督促海外子公司加强合规风险管理和审慎经营,并责令其在今年6月30日前予以纠正,严格追究境外子公司重大风险责任人的责任,并要求公司采取措施,建立并不断完善覆盖海外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

  随后,广发的负责人汤晓东辞去广发证券副总经理不到一年。董密洛因工作原因不再担任罗斌华,仍是公司副总经理。

  根据2018年年报,广发控股(香港)有限公司的收入和净利润均为负数。2018年,该公司实现收入-3.59亿元,净利润-8.35亿元,严重亏损。2017年,该公司实现收入10.19亿元,净利润3.2亿元。

  在新公布的证券公司分类结果中,广发证券的最新评级是BBB。2017年,广发证券将AA从2016年的BBB重新估值,并在2008年维持在AA中。2019年,广发证券被直接下调了两个等级,其中跌幅最大的是四家被挤出AA的证券公司。

  广发证券除了海外子公司"踩雷"外,还因在债券承销业务中打价格战而被广东省证券监督管理局命名为"广发证券"。

  广东证监局表示,广发证券以低于成本的价格参与公司债券项目招标,【文华财经行情直播室】决定按照"公司债券发行和交易管理办法"第五十八条和第六十三条第一款的规定,对公司采取行政监督措施。公司应当在2019年5月30日前改正,并向证券监督局提交书面纠正报告。公司要严格追究有关负责人的责任,认真吸取教训,切实加强债券承销业务的内部控制,特别是合同环节,严格遵守实践规范和规章制度。

  注:本文内容来自网络

广发证券遭处罚!境外投资“踩雷” 今年分类评级连降两级:等您坐沙发呢!

发表评论

表情
还能输入210个字